為推進珠海市家電電器產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅動和高質(zhì)量發(fā)展，科學運用專利信息資源，在珠海市市場監(jiān)督管理局（市知識產(chǎn)權局）的指導下，珠海智專專利商標代理有限公司完成課題研究項目，并形成《珠海市家電電器產(chǎn)業(yè)專利導航報告》。該報告的主要內(nèi)容將陸續(xù)分期發(fā)布，敬請關注。

本期主要分析空調(diào)產(chǎn)業(yè)的中國專利態(tài)勢，下期將分析空調(diào)產(chǎn)業(yè)的廣東省專利態(tài)勢。

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一、中國專利申請量趨勢分析

專利申請量表征了專利申請的趨勢信息，可以表示申請人對該技術的關注程度和投入力度，間接地說明了該技術領域的專利活躍程度。

圖2.7是中國在空調(diào)領域的專利申請量隨時間變化的分布圖，如圖所示，自1985年中國實施專利制度以來，中國的空調(diào)領域專利申請的發(fā)展態(tài)勢分為兩個階段：緩慢增長期（2000年之前）和快速增長期（2000年開始至今）。

圖2.7 空調(diào)中國專利申請量隨時間變化趨勢

在中國空調(diào)技術發(fā)展的緩慢增長期，中國在該領域的專利申請量呈小幅度增長趨勢，且大部分為國內(nèi)申請人所申請，但國外來華的專利申請也不少，這與當時國內(nèi)市場不明朗，專利保護意識相對薄弱具有很大關系。而且，此階段中國對空調(diào)技術的研發(fā)投入不足，技術發(fā)展緩慢。

隨著國內(nèi)經(jīng)濟的不斷發(fā)展，中國空調(diào)技術發(fā)展進入快速增長期，在空調(diào)領域的專利申請量呈井噴式快速增長。在此技術發(fā)展期間，國內(nèi)申請人的專利申請量一直遠遠超過國外申請人的在華專利申請量，可見國內(nèi)申請人對空調(diào)的研發(fā)投入力度加大，足以說明我國申請人在國內(nèi)的空調(diào)領域占據(jù)了主導地位，為我國自主研發(fā)更多的空調(diào)產(chǎn)品奠定了堅實的基礎。

中國雖然在空調(diào)領域起步較晚，但勢頭迅猛，后來居上，專利申請量位居************，一定程度上反映中國在空調(diào)領域上具有明顯優(yōu)勢。

此外，圖2.7中的餅圖對空調(diào)領域中國專利申請的申請人進行地域分析，可以看出，國內(nèi)專利申請（中國大陸及港澳臺地區(qū)申請人）占全部申請總量的93.6%，其中中國大陸專利申請占全部申請總量的92.77%，而國外來華專利申請占全部申請總量的6.4%。究其原因，對空調(diào)而言，目前中國企業(yè)已經(jīng)占據(jù)中國較大部分的市場份額，因此空調(diào)的競爭主要集中在中國國內(nèi)企業(yè)之間。

國外來華空調(diào)專利申請主要來源國有日本、韓國、美國、德國、法國等近三十多個國家，其中日本專利申請占全部申請總量的3.56%，主要為大金、三菱、松下、日立等日本企業(yè)所申請，而大金、三菱、松下、日立均為空調(diào)全球專利申請量排名前十的申請人，實力雄厚，是國內(nèi)空調(diào)企業(yè)的主要競爭對手。

而韓國專利申請占全部申請總量的1.44%，主要為樂金、三星等韓國企業(yè)所申請，而樂金和三星均為空調(diào)全球專利申請量排名前十的申請人，在空調(diào)領域具有較強的實力，也是國內(nèi)空調(diào)企業(yè)的主要競爭對手。

二、國內(nèi)專利申請地域分析

國內(nèi)各省份專利申請量在一定意義上反映出該地區(qū)的科技發(fā)展水平和經(jīng)濟競爭力，也是衡量該地區(qū)可持續(xù)發(fā)展能力的重要指標?？照{(diào)領域的專利申請量的省市分布，不僅與省市區(qū)域內(nèi)空調(diào)企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)現(xiàn)狀有一定關系，而且也受個人、高校和科研機構在空調(diào)領域的研發(fā)熱度的影響。

圖2.8為中國空調(diào)領域專利申請的主要國內(nèi)地域分布圖，圖2.9為空調(diào)中國專利申請量國內(nèi)前四地域的申請趨勢圖，結合圖2.8和圖2.9分析如下。

圖2.8 空調(diào)中國專利申請的主要國內(nèi)地域分布

圖2.9 空調(diào)中國專利申請量國內(nèi)前四地域的申請趨勢

廣東省比浙江省和山東省晚一些進入空調(diào)領域，但在近十年以來，廣東省在空調(diào)領域的專利申請量爆發(fā)式增長，說明現(xiàn)階段廣東省在中國的空調(diào)領域的研發(fā)投入或市場主導在增強，是我國空調(diào)技術研究較為密集的地區(qū)。

而且，廣東省在空調(diào)領域的專利申請總量遙遙領先于國內(nèi)其他省市，占國內(nèi)專利申請總量的34.34%，反映出廣東地區(qū)企業(yè)對于空調(diào)技術的研發(fā)在國內(nèi)處于領先地位，究其原因，一方面主要與廣東省在空調(diào)領域的起步較早，且經(jīng)過快速地發(fā)展，有了一定的技術積累有直接關系；另一方面，也與廣東省集聚了國內(nèi)空調(diào)產(chǎn)業(yè)規(guī)模******且技術處于領先的多家企業(yè)有關，比如美的集團、格力電器、TCL集團、志高空調(diào)等。

而江蘇省、浙江省和山東省在空調(diào)領域的專利申請量上處于國內(nèi)專利申請的第二梯隊地域，分別占國內(nèi)專利申請總量的10.23%、10.22%以及9.18%，且在近十年以來，這三個區(qū)域在空調(diào)領域的專利申請量呈穩(wěn)步增長趨勢，說明這些區(qū)域也是我國空調(diào)技術研究較為密集的地區(qū)。

空調(diào)中國專利申請量國內(nèi)排名前四的廣東省、江蘇省、浙江省和山東省的專利申請總量占國內(nèi)專利申請總量的63.97%，說明我國的空調(diào)產(chǎn)業(yè)相對比較集中分布在這四個區(qū)域。

圖2.10示出了中國空調(diào)領域主要國內(nèi)地域的專利申請類型分布，各個省市在發(fā)明專利和實用新型專利上均有布局，說明國內(nèi)主要地域的專利布局合理。其中廣東省在發(fā)明專利布局總量上領先于國內(nèi)其他省市，反映出廣東地區(qū)企業(yè)對于空調(diào)技術的研發(fā)在國內(nèi)處于領先地位。同時，廣東省在實用新型專利布局總量上也領先于國內(nèi)其他省市，且多于自身在發(fā)明專利上的布局總量，這與企業(yè)一般以實用新型專利結合發(fā)明專利同時申請的原因，這有助于實用新型早日授權，技術提前受到保護；如果發(fā)明專利申請獲得授權，則可延長保護期限，便于產(chǎn)品獲得更全面的保護。因此，廣東省在空調(diào)領域的技術水平以及專利布局能力在國內(nèi)處于領先地位。

圖2.10 中國空調(diào)主要國內(nèi)地域的專利申請類型分布

三、中國主要專利申請人分析

申請人排名分析一定程度上反映出申請人對空調(diào)技術的關注程度，預測中國空調(diào)技術領域未來的市場競爭格局，幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)潛在的競爭對手或者合作伙伴。

圖2.11給出了空調(diào)領域中國專利申請量前十的申請人排名，統(tǒng)計過程中將各子公司的申請量與母公司的申請量進行了合并統(tǒng)計。從圖中可以看到，空調(diào)領域中國專利申請總量排名前十位的申請人中，有六家是中國公司（美的集團、格力電器、海爾集團、奧克斯、海信集團、TCL集團）、兩家韓國公司（樂金和三星），兩家日本公司（大金和三菱），其中中國公司--美的集團、格力電器、海爾集團、奧克斯均為空調(diào)全球專利申請量排名前十的申請人。

從空調(diào)領域中國專利申請量前十的排名可以看出，國內(nèi)公司在專利申請數(shù)量上占據(jù)了主導地位，反映國內(nèi)公司在空調(diào)領域的研究熱度或技術創(chuàng)新活躍度較為積極。但國外公司在中國空調(diào)專利申請數(shù)量上也占據(jù)了一定地位，反映樂金、三星、大金、三菱等國外公司在中國占領有一定市場份額，是國內(nèi)空調(diào)企業(yè)的主要競爭對手。

圖2.11 空調(diào)中國專利申請量前十的申請人排名

四、中國專利申請類型和法律狀態(tài)分析

圖2.12顯示了空調(diào)中國專利申請類型比例分布，可以看出，發(fā)明專利申請占空調(diào)中國專利申請總量的42.66%，實用新型專利占比為57.34%。

此外，在發(fā)明專利申請的42.66%占比中，國內(nèi)申請人占據(jù)了36.84%，國外來華申請人只有5.82%；而在實用新型專利的57.34%占比中，國內(nèi)申請人占據(jù)了55.93%，國外來華申請人只有1.41%。

總體來看，空調(diào)中國專利申請中的發(fā)明專利申請和實用新型專利的絕大部分均為國內(nèi)申請人進行申請，而且國內(nèi)申請人在空調(diào)領域的實用新型專利申請占比高于發(fā)明專利申請，體現(xiàn)了國內(nèi)申請人希望快速獲得專利權的迫切需求，或者是申請人對自主技術創(chuàng)新高度略顯自信不足，或者是申請人從策略上考慮認為實用新型專利保護具有“短平快”優(yōu)勢。

圖2.12 空調(diào)中國專利申請類型

圖2.13 空調(diào)中國專利申請法律狀態(tài)

圖2.13示出了空調(diào)領域中國專利申請法律狀態(tài)分布，其中中間環(huán)形圖為中國專利申請的類型分布圖，左邊的環(huán)形圖為中國發(fā)明專利申請的法律狀態(tài)分布圖，右邊的環(huán)形圖為中國實用新型專利申請的法律狀態(tài)分布圖，而且“審中”指的是發(fā)明專利申請?zhí)幱趯彶殡A段，“有效”指專利申請被授權并維持有效，“無效”包括專利申請不符合相關規(guī)定而未被授予專利權以及專利申請授權后由于專利權人未按時繳納相關費用而使得專利權失效等情形。

從圖2.13中可以看出，在空調(diào)中國實用新型專利類型中，國內(nèi)申請人的有效率達65.94%，高于國外來華申請人的有效率，一方面原因是國內(nèi)申請人在通過實用新型專利申請快速獲得專利權的同時也非常注重專利權的維持，另一方面原因在于國外來華申請人在實用新型專利類型的申請基數(shù)較小。

在空調(diào)中國發(fā)明專利類型中，國內(nèi)申請人的審中率高達47.45%，遠高于國外來華申請人的審中率，這是由于國內(nèi)申請人在近幾年的發(fā)明專利申請集中度高，隨著空調(diào)技術的迅速發(fā)展和研發(fā)力度的加大，國內(nèi)創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權保護意識也逐步提高。